A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.采取臨時凍結(jié)賬戶
D.不予理睬
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32.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法中錯誤的是()。
A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,證券公司應(yīng)當及時更新客戶身份資料
B.證券公司應(yīng)當采取安全、準確、完整、保密的原則,采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當至少保存 10 年
D.證券公司破產(chǎn)或者解散時,應(yīng)當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)
33.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風險等級高低,證券公司在初次確認其風險等級后的()內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.4 年
34.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的,由()按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
A.證券公司
B.客戶
C.銀行機構(gòu)
D.金融機構(gòu)
35.對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù),證券公司在投該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前,應(yīng)當按照規(guī)定事先向()、()報告或者報批。
A.中國證監(jiān)會;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國人民銀行;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國人民銀行;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
【參考答案】
31.答案:B
32.答案:C
33.答案:C
34.答案:C
35.答案:B
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