下列關(guān)于證券公司研究報告的銷售服務(wù)要求的表述,不正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤
Ⅱ.與存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的,自提供之日起3個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)
Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的,應(yīng)當(dāng)要求委托方同時提供對委托事項的合規(guī)意見
合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容,重點(diǎn)關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。
Ⅰ.業(yè)務(wù)說明
Ⅱ.人員資質(zhì)
Ⅲ.信息來源
Ⅳ.風(fēng)險提示
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告
按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。
下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。
證券公司應(yīng)當(dāng)提前( ?)個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ?)防治存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實行( ?)管理。