考試類(lèi)型:
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。
我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
金融市場(chǎng)分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)的依據(jù)是(? )。
金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是(? )。
金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移,促進(jìn)有形資本形成,這是金融市場(chǎng)的(? )功能。
金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種,是以(? )為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。
常見(jiàn)的間接融資方式有(? )。
Ⅰ.銀行信用融資
Ⅱ.消費(fèi)信用融資
Ⅲ.租賃融資
Ⅳ.商業(yè)信用融資