快速查題-證券一般從業(yè)試題

我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。

Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書

Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書

Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄

Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ? ）。

當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向（ ?）提出監(jiān)管、處置建議。

我國證券公司的設(shè)立實行（ ?）。

金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)（ ?）和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。

Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶

Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

證券市場監(jiān)管的（ ?）原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括（）。

Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

Ⅱ.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

Ⅲ.組織證券從業(yè)人員水平考試

Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（ ?）。

證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義不包括（）。