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根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨業(yè)協(xié)會實施紀律懲戒的對象(  )。

  • A

    僅指會員單位

  • B

    僅指期貨從業(yè)人員

  • C

    既包括會員單位，也包括期貨從業(yè)人員

  • D

    既不包括會員單位，也不包括期貨從業(yè)人員

下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

  • B

    非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

  • C

    全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

  • D

    非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當(    )。

  • A

    永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

  • B

    暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

  • C

    撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

  • D

    暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以為(    )辦理結算業(yè)務。

  • A

    交易所的其他交易結算會員

  • B

    其他公司的客戶

  • C

    交易所的非結算會員

  • D

    本公司的客戶

當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（  ）與投資者協(xié)商解決。

  • A

    所在地期貨交易所

  • B

    所在機構

  • C

    所在地人民法院

  • D

    所在地中國證監(jiān)會派出機構

非結算會員的結算準備金余額(    )零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

  • A

    大于

  • B

    小于

  • C

    等于

  • D

    不等于

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

  • A

    期貨交易所

  • B

    期貨公司

  • C

    期貨投資咨詢機構

  • D

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

下列關于保證金收取標準的表述，正確的是(    )。

  • A

    全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準

  • B

    全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于非結算會員向客戶收取的保證金標準

  • C

    全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金

  • D

    全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金

劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

  • A

    除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

  • B

    不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    不得以他人名義參與期貨交易

  • D

    不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

下列關于非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費的劃撥的表述，正確的是(    )。

  • A

    由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥

  • B

    由全面結算會員從交易結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥

  • C

    由期貨交易所從非結算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃撥

  • D

    由全面結算會員從非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥