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首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官(    )，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    某次培訓(xùn)缺席

  • B

    連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

  • C

    連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

  • D

    某次培訓(xùn)考試成績不合格

下列關(guān)于期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度

  • B

    期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

  • C

    期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

  • D

    客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/span>

期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有(  )。[ 2015年3月真題]

  • A

    是否存在非法委托或者超范圍委托等行為

  • B

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

  • D

    與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括(    )。

  • A

    依法合規(guī)經(jīng)營

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  • C

    客戶資產(chǎn)保護(hù)

  • D

    公司治理和內(nèi)部控制制度

首席風(fēng)險(xiǎn)官在日常工作中的履職基本要求包括(  )。[ 2014年3月真題]

  • A

    忠于職守，恪守誠信

  • B

    遵守公司章程

  • C

    勤勉盡責(zé)

  • D

    遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料

  • B

    按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字

  • C

    期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

  • D

    期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官(    )。[ 2013年11月真題]

  • A

    應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

  • B

    應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避

  • C

    應(yīng)當(dāng)予以拒絕

  • D

    必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)其營業(yè)部實(shí)行(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

  • B

    統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算

  • C

    統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    統(tǒng)一結(jié)算

某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中正確的是(　　)。

  • A

    應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

  • B

    擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

  • C

    應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

  • D

    公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述，正確的有(    )。

  • A

    經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

  • B

    期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)借給他人使用

  • C

    有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年

  • D

    客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)