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申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向(  )提出申請。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會授權的派出機構

  • C

    中國期貨業(yè)協會

  • D

    國家工商局

以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有(　　)。

  • A

    應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

  • B

    應當具有期貨從業(yè)人員資格

  • C

    期貨公司免除獨立董事職務的，應當自做出決定之日起10日內向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

  • D

    最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

期貨公司出現下列(　　)情形的，監(jiān)管機構將可能對其實施行政處罰。

  • A

    未按規(guī)定報告董事的處分狀況

  • B

    任用中國證監(jiān)會認定的不適當人選擔任高級管理人員

  • C

    任用未取得任職資格的人員擔任董事

  • D

    未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調整高級管理人員

依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構有(    )。[ 2014年9月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國期貨業(yè)協會

  • C

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

  • D

    期貨交易所

取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列(    )情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

  • A

    未按規(guī)定參加資格年檢的

  • B

    未通過資格年檢的

  • C

    連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

  • D

    連續(xù)3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是(  )。

  • A

    某期貨公司的監(jiān)事張某

  • B

    在某期貨公司任職11個月的總經理王某

  • C

    孫某原單位的總經理陳某

  • D

    在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上的錢某

某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(  )。[ 2014年3月真題]

  • A

    王某不能同時兼任董事長、總經理

  • B

    王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

  • C

    應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告

  • D

    應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

根據下述事實，請回答{TSE}問題。某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。{TS}關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(　　)。

  • A

    王某不能同時兼任董事長、總經理

  • B

    王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

  • C

    應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告

  • D

    應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某

申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。( )[ 2014年11月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司任用境外人士擔任公司經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。( )

  • A

    錯

  • B

    對