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期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。

  • A

    向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

  • B

    以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投咨詢服務

  • C

    利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易

  • D

    接受客戶委托代為從事期貨交易

期貨公司應按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）。

  • A

    期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書

  • B

    風險管理意見

  • C

    研究分析報告和交易咨詢建議

  • D

    期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料

期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下說法正確的有（）。

  • A

    期貨公司可以與客戶約定分擔委托資產(chǎn)的損失

  • B

    客戶必須自行獨立承擔投資風險

  • C

    期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

  • D

    期貨公司的風險揭示書應當包括中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款

（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

  • D

    期貨交易所

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

下列屬于申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備的條件有（）。

  • A

    具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

  • B

    擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷

  • C

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • D

    具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

全面結算會員期貨公司應當確保交易結葬報告（）。

  • A

    真實

  • B

    準確

  • C

    完整

  • D

    公開

期貨公司中持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當具備（  ）條件。

  • A

    沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

  • B

    近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • C

    未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

  • D

    近5年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當(    )墊付。

  • A

    風險準備金

  • B

    期貨公司自有資金

  • C

    其他客戶保證金

  • D

    任意資金

個人客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）等影像資料。

  • A

    頭部正面照

  • B

    開戶代理人頭部正面照

  • C

    身份證正反面掃描件

  • D

    開戶代理人身份證正反面掃描件