篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨公司變更股權(quán)，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（  ）。

  • A

    關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

  • B

    股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書

  • C

    所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

  • D

    所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

期貨公司(    )應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

  • A

    法定代表人

  • B

    經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

  • C

    監(jiān)事

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

期貨投資者保障基金的使用遵循（ ），實(shí)行（ ）。

  • A

    保障投資者合法權(quán)益

  • B

    公平救助原則

  • C

    依次補(bǔ)償

  • D

    比例補(bǔ)償

有下列（）行為之一的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

  • A

    報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容

  • B

    不按照本辦法第二十七條規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

  • C

    在辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假

  • D

    任用無(wú)期貨從業(yè)人員資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。

  • A

    沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

  • B

    情節(jié)嚴(yán)重的，暫停任職資格

  • C

    情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格

  • D

    沒收違法所得，并處5萬(wàn)元以下罰款

下面關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，錯(cuò)誤的是(    )。

  • A

    非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告

  • B

    非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告

  • C

    非交易結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告

  • D

    非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間查詢交易結(jié)算報(bào)告

下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（  ）。

  • A

    期貨、期權(quán)

  • B

    股票、債券

  • C

    央行票據(jù)

  • D

    證券投資基金

有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（  ）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

  • A

    有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%

  • B

    有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

  • C

    會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

  • D

    會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，向監(jiān)管部門提交的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的(  )簽字。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • D

    董事長(zhǎng)

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

  • B

    建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

  • C

    建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

  • D

    建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度