篩選結(jié)果 共找出172題

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)(  )。

  • A

    勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

  • B

    投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

  • C

    要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

  • D

    對(duì)重要事實(shí)予以明示

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括(    )。

  • A

    采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

  • B

    以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)

  • C

    采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大

  • D

    給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的(　　)。

  • A

    投資目標(biāo)

  • B

    投資經(jīng)驗(yàn)

  • C

    工作能力

  • D

    財(cái)務(wù)狀況

投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的（  ）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。

  • A

    權(quán)威性

  • B

    真實(shí)性

  • C

    準(zhǔn)確性

  • D

    完整性

根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有(    )。

  • A

    內(nèi)幕交易

  • B

    操縱期貨交易價(jià)格

  • C

    欺詐投資者

  • D

    編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(    )。

  • A

    從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

  • B

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • C

    從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • D

    從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

發(fā)生以下情況時(shí)，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）。

  • A

    期貨法律法規(guī)要求提供的

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法調(diào)查取證時(shí)要求提供的

  • C

    在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

  • D

    地方稅務(wù)局依法調(diào)查取證時(shí)要求提供的

關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有(    )。

  • A

    開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

  • B

    完善客戶糾紛處理機(jī)制

  • C

    不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

  • D

    按照中國證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

  • A

    相關(guān)法律、行政法規(guī)

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

  • D

    期貨交易所的自律規(guī)則

期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。

  • A

    聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  • B

    其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  • C

    投資者

  • D

    其他期貨從業(yè)人員