在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí),對(duì)于公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
最高的比例
最低的比例
中國(guó)證監(jiān)會(huì)以審慎監(jiān)管原則確定的比例
最高的比例和最低的比例的平均值
在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí),對(duì)于公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
最高的比例
最低的比例
中國(guó)證監(jiān)會(huì)以審慎監(jiān)管原則確定的比例
最高的比例和最低的比例的平均值
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過( )的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告,說(shuō)明原因。
30%
20%
50%
10%
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
最高的比例
最低的比例
中間比例
自行制定的比例
期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,在計(jì)算凈資本時(shí),可以將所借人的次級(jí)債務(wù)( )。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減
全額加回
全額扣減
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例加回
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后,進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)督部門報(bào)告,此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指( )。
可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,2014年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元,2014年8月末的凈資本為8500萬(wàn)元,針對(duì)上述凈資本的變化,以下表述正確的是( )。
公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和全體董事書面報(bào)告
公司無(wú)須提交書面報(bào)告
公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告
公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
5
3
7
10
關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,以下做法正確的有( )。
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明( )。
對(duì)公司的影響
解決問題的具體措施
原因
解決問題的期限