快速查題-基金從業(yè)資格證試題

注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。

A、申請(qǐng)報(bào)告

B、基金合同草案

C、基金托管協(xié)議草案

D、基金份額上市交易公告書

注冊(cè)資本募集方式的設(shè)立條件根據(jù)（）等規(guī)定直接設(shè)立公司制私募股權(quán)基金，并將募集的資金作為注冊(cè)資本和投資資金來(lái)源。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》Ⅲ.《證券投資基金法》Ⅳ.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》

A、Ⅰ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

我國(guó)封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額的交割是在()日 ，資金交割是在()日完成

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（ ）

Ⅰ.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金

Ⅱ.交易型指數(shù)基金

Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金

Ⅳ.基金中基金（FOF)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

• A

  1

• B

  2

• C

  3

• D

  5

• A

  開放式基金的非交易過(guò)戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

• B

  由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

• C

  開放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

  
  

  
  

• D

  基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

• A

  申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

• B

  申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

• C

  申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

• D

  申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

• A

  5%

• B

  ?10%

• C

  25%

• D

  30%