基金產(chǎn)品風險評價應當至少依據(jù)的因素不包括(? )。
下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述,錯誤的是(? )。
以下關(guān)于基金銷售費用的說法,正確的是( ?)。
關(guān)于基金銷售適用性實施保障中的匹配方法,以下表述正確的是( ?)。
2013年1月,A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月,監(jiān)管機構(gòu)例行檢查時發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門報送該批次宣傳推介材料,且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)推介材料登載了其他基金過往業(yè)績但是未注明數(shù)據(jù)的出處。對此案例的評析,下列說法錯誤的是( )。
以下關(guān)于基金宣傳推介材料的表述,不正確的是( )。
下列關(guān)于基金銷售業(yè)務信息管理平臺的表述,錯誤的是( )。
關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是( )。
下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述,錯誤的是( )。
2012年2月,A證券公司的個別人員在銷售某基金管理公司某債券基金過程中,承諾客戶該產(chǎn)品預期收益率7%。而且銷售人員為了打消客戶的疑慮還與客戶口頭約定,若收益率低于7%將對客戶進行補償,而產(chǎn)品收益率高于7%時銷售人員可獲得一定的利益分成。上述案例中,銷售人員違反了哪些規(guī)定( )。
Ⅰ. 違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
Ⅱ. 違規(guī)對投資者做出盈虧承諾
Ⅲ. 與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔
Ⅳ. 違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易