快速查題-基金從業(yè)資格證試題
基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果
共找出119題
- 不限題型
- 單選題
下列關(guān)于我國基金管理公司境外分支機構(gòu)設(shè)立的基本條件，說法錯誤的是（）。
- A
公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- B
公司因沒有違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
- C
擬設(shè)立的子公司、分之機構(gòu)有明確的職責和完善的管理制度
- D
公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力
目前，（?）以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。
- A
英國
- B
盧森堡
- C
法國
- D
愛爾蘭
從投資角度看，投資基金國際化的意義不包括（）。
- A
自由地選擇投資地域和投資標的
- B
較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險
- C
資產(chǎn)規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益
- D
把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資者利益
（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。
- A
瑞士
- B
愛爾蘭
- C
英國
- D
盧森堡
在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是（）。
- A
QFII
- B
QFII
- C
滬港通
- D
基金互認
下列關(guān)于UCITS指令，說法錯誤的是（?）。
- A
為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標準
- B
結(jié)束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)
- C
歐盟成員國各自以立法形式認可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發(fā)售，無需再申請認可
- D
符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發(fā)行的基金
目前，（）以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。
- A
英國
- B
盧森堡
- C
法國
- D
愛爾蘭
境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件 （ ）。
- A
要等到3個月以后才能申請
- B
應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%
- C
經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年
- D
在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
監(jiān)管機構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施中的（），確保投資者的合法權(quán)益。
- A
保護客戶資產(chǎn)
- B
提供自發(fā)性協(xié)助
- C
對證券投資基金管理人進行實地檢查
- D
以上都正確
QFII主體資格的認定，應(yīng)當具備的條件有( )。
Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
Ⅱ、申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
Ⅲ、實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
Ⅳ、申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ