外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備( ),切實(shí)防范利益輸送。
Ⅰ、審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突
Ⅱ、建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅲ、有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度
Ⅳ、具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
不變
無(wú)法確定
逐年遞增
逐年遞減
基金持有人
基金管理人
基金發(fā)起人
基金托管人
管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,利用部門(mén)分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。
Ⅱ、股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的,應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。
Ⅲ、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制,保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定,符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
Ⅳ、股權(quán)投資基金管理人自行承擔(dān)信息技術(shù)和會(huì)計(jì)核算等職能的,應(yīng)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)和會(huì)計(jì)系統(tǒng),保證信息技術(shù)和會(huì)計(jì)核算等的順利運(yùn)行。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
內(nèi)部收益率
已分配收益倍數(shù)
總收益倍數(shù)
利息倍數(shù)
基金發(fā)起人
基金監(jiān)督人
基金托管人
基金管理人
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù),并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件
信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
以上說(shuō)法均錯(cuò)誤
證券公司
政策性銀行
商業(yè)銀行
信托公司
成本已經(jīng)收回
投資者獲得超額收益
沒(méi)有任何分紅
還沒(méi)有收回所有成本
基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前,應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查,了解其人員儲(chǔ)備、( )、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況。
Ⅰ、業(yè)務(wù)隔離措施
Ⅱ、軟硬件設(shè)施
Ⅲ、專業(yè)能力
Ⅳ、誠(chéng)信狀況
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ