證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》:從業(yè)資格。
本文介紹從業(yè)資格,需要重點(diǎn)理解。
本考點(diǎn)為王佳榮老師--證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)--精講班內(nèi)容。
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本節(jié)習(xí)題
1、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
參考解析:證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
2、從業(yè)人員申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )天內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案:C
參考解析:從業(yè)人員申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī),接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
參考答案:A
參考解析:證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
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