“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預習試題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　11.公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是(　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬元

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　正確答案:B

　　解析: 考點：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司股本總額不少于人民幣3000萬元屬于股票上市的條件。

　　12.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于( )萬元;最近1年末金融資產不低于( )萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　正確答案:B

　　解析: 符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者： 1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：

　　(1)最近1年末凈資產不低于2 000萬元;

　　(2)最近1年末金融資產不低于1 000萬元;

　　(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

　　2.同時符合下列條件的自然人：

　　(1)金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;

　　(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相美工作經歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

　　以上所稱金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

　　第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。

　　13.按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案:B

　　解析: 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)不符合《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條(申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件)規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

　　(3)被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年;

　　(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;

　　(6)其他情形。

　　本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人的禁止注冊情形。參見《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》。

　　14.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是(　)。

　?、俟久Q和住所

　?、诠窘洜I范圍

　?、酃竟煞菘倲?shù)、每股金額和注冊資本

　?、芄镜臋C構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則

　?、荻聲慕M成、職權和議事規(guī)則

　?、薰镜姆ǘù砣?/p>

　　⑦監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

　　正確答案:D

　　解析: 考點：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經營范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則;公司利潤分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　15.證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務資格

　　B.配備開展經紀業(yè)務必要人員

　　C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度。

　　正確答案:B

　　解析: 考點：本題考查證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的資格條件。配備開展經紀業(yè)務必要人員是證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經紀業(yè)務應具備的條件。

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　　16.全國股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務。

　?、賱?chuàng)新型企業(yè)

　?、趧?chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　③成長型中小微企業(yè)

　?、艹墒煨推髽I(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正確答案:D

　　解析: 全國股份轉讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等。申請掛牌的公司應當業(yè)務明確、產權清晰、依法規(guī)范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。 全國股份轉讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產業(yè)資本的服務媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務，不以交另為主要目的

　　17.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

　　正確答案:B

　　解析: 考點：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　18.同一金融機構發(fā)行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發(fā)生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規(guī)模合計不得超過( )。

　　A.100億元

　　B.200億元

　　C.300億元

　　D.400億元

　　正確答案:C

　　解析: 考點：同一金融機構發(fā)行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發(fā)生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。

　　19.下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是(　)。

　　A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散

　　B.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經合伙人過半數(shù)同意

　　D.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任

　　正確答案:C

　　解析: 考點：本題考查有限合伙和普通合伙的轉化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當經全體合伙人一致同意。

　　20.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是( )。

　?、俳M織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

　?、趯徸h批準年度合規(guī)報告

　　③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

　?、軟Q定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇

　　⑤對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　?、藿⑴c合規(guī)負責人的直接溝通機制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

　　正確答案:B

　　解析: 本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責的主要內容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經營管理主要負責人的合規(guī)管理職責;對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。

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