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　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(設(shè)立證監(jiān)會決定)

　　職能

　　1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

　　2.證券的存管和過戶;

　　3.證券持有人名冊登記;

　　4.證券交易所上市證券交易的清算和交收;

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　　5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

　　7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　交易規(guī)則

　　證券交易所(“結(jié)算公司”)

　　證券公司

　　投資者

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于 20 年。

　　證券結(jié)算風(fēng)險基金：業(yè)務(wù)收入和收益中提取;也可以由結(jié)算參與人按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

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