2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理
(一)信息技術(shù)應(yīng)用與風(fēng)險(xiǎn)控制措施的同步機(jī)制
證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí),同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)。
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(二)信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
1、事前審查
2、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
3、事后評(píng)估審計(jì)
1、事前審查
證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,應(yīng)開(kāi)展內(nèi)部審查,驗(yàn)證下列事項(xiàng)并建立存檔記錄:
(1)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計(jì)、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則,不得違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;
(2)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備權(quán)限清晰,能與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行;
(3)具備完善的信息安全防護(hù)措施,能夠保障經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息的安全、完整;
(4)具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運(yùn)維管理能力,能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運(yùn)行。
2、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
證券公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),建立持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。
證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、穩(wěn)妥處置發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,并至少每年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制及執(zhí)行情況的有效性評(píng)估。
3、事后評(píng)估審計(jì)
證券公司應(yīng)定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì),頻率不低于每年一次,確保3年內(nèi)完成全部事項(xiàng)的審計(jì)工作,包括但不限于信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、應(yīng)急管理。
證券公司應(yīng)委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面審計(jì),頻率不低于每3年一次;未能有效實(shí)施信息技術(shù)管理被釆取行政處罰措施、監(jiān)管措施或自律管理措施的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。
證券公司應(yīng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況,相關(guān)問(wèn)題未能及時(shí)整改的,應(yīng)說(shuō)明理由,并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于20年。
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