2020年證券從業(yè)資格考試備考,各位考生要找到適合自己的備考方法。為幫助考生們備考復(fù)習(xí),新東方職上網(wǎng)小編整理了考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容,讓我們一起來(lái)看看吧!
十、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或錄像留痕的要求
在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專(zhuān)業(yè)投資者,向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):
(1)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。
(2)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的,應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
同時(shí),經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,防止泄露或者被不當(dāng)利用,接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。
十一、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的監(jiān)管措施,包括但不限于:
(1)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。
(2)證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定,采取監(jiān)督管理措施。
(3)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,給予警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款:
?、龠`反規(guī)定,未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的;
?、谶`反規(guī)定,未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的;
?、圻`反規(guī)定,未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的;
?、苓`反規(guī)定,未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的;
⑤違反規(guī)定,未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的;
⑥違反規(guī)定,未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;
⑦違反規(guī)定,未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;
?、噙`反規(guī)定,未按規(guī)定開(kāi)展適當(dāng)性自查的;
?、徇`反規(guī)定,未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的;
(6)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁人的措施。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |