2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：利用“薦股軟件”從事證券投資

2020-06-02 15:40:00        來源：網絡

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　　利用“薦股軟件”從事證券投資

　　咨詢業(yè)務的規(guī)范要求

　　(一)“薦股軟件”的概念

　　具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、 軟件工具或者終端設備：

　　1、提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;

　　2、提供具體證券投資品種選擇建議;

　　3、提供具體證券投資品種的買賣時機建議;

　　4、提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統(tǒng)計功能，但不具備上述功能的軟件產品、軟件工具或終端設備，不屬于“薦股軟件”。

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　　(二)資格管理

　　向投資者銷售或提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　(三)基本原則

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。


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