2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點:財務顧問的監(jiān)管和法律責任,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
財務顧問的監(jiān)管和法律責任
(一)財務顧問的監(jiān)管
中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務顧問提供按規(guī)定履行盡職調査義務的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務顧問的公司治理、內部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢査。
財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢査工作,提交的材料應當真實、準確、完整,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料,或提供不真實、不準確、不完整的材料。
中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務顧問及其財務顧問主辦人進行 持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,并將以下事項記入其誠信檔案:
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部分資料預覽
1、財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會釆取監(jiān)管措施的。
2、在持續(xù)督導期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。
3、中國證監(jiān)會認定的其他事項。
例題
證券公司、證券投資咨詢機構不得擔任獨立財務顧問說法正確的有( )。
I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事
II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧間的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事
IV.財務顧問不可為上市公司提供融資服務與擔保
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、III、IV D.I、II、IV
【答案】A
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