2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
(一)證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
(1)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
(2)首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得釆取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng),不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
(3)首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。
(4)發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者,不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備査,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等,如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。
(5)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露,同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所,供公眾査閱。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致并與招股說明書具有同等法律效力。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |