2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　(一)監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　(1)中國證監(jiān)會可對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

　　(2)中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其釆取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。

　　(3)自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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　　(4)中國證監(jiān)會對股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管， 發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)査處理。

　　(5)中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢査，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)釆取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價(jià)體系，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果釆取獎(jiǎng)懲措施。

　　(6)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

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