36.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　?、?凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

　?、?融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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　　【解析】融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　37.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括( )。

　　Ⅰ.年度報(bào)告

　?、?中期報(bào)告

　?、?季度報(bào)告

　?、?臨時(shí)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。

　　38.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　Ⅰ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　?、?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　?、?公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其條件包括( )。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬(wàn)元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　?、?約定運(yùn)作

　　Ⅱ.集中管理

　?、?風(fēng)險(xiǎn)控制

　　Ⅳ.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運(yùn)作、集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

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