A.1 000 萬元
B.2 000 萬元
C.5 000 萬元
D.1 億元
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37.證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準中錯誤的是()。
A.風險覆蓋率不得低于 100%
B.資本杠桿率不得低于 10%
C.流動性覆蓋率不得低于 100%
D.凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%
38.證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后,向公司()報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
A.全體股東
B.全體董事
C.全體監(jiān)事
D.高級管理人員
39.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求,()對全面風險管理承擔主要責任。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司
40.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求,()的職責包括:制定偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案,確保其有效落實;對其進行監(jiān)督,及時分析原因。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.風險管理部門
【參考答案】
36.答案:D
37.答案:B
38 答案:B
39.答案:B
40.答案:B
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