36.下列關于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是( )。

　　A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　B.可通過跨系統(tǒng)轉托管實現場外市場與場內市場的轉換

　　C.LOF 必須采用指數基金模式

　　D.LOF 是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　C。[解析]與 ETF 相區(qū)別，LOF 不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金，故選項 C 說法錯誤。

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　　37.2003年5月推出的我國第一只具有保本特色的基金是( )。 A.南方寶元債券基金 B.招商安泰系列基金

　　C.南方避險增值基金 D.華安現金富利基金

　　C。[解析] 2002 年 8 月推出的第一只以債券投資為主的債券基金——南方寶元債券基金，2003 年 3 月推出的我國第一只系列基金— —招商安泰系列基金，2003 年 5 月推出的我國第一只具有保本特色的基金——南方避險增值基金，2003 年 12 月推出的我國第一只貨幣型市場基金——華安現金富利基金。

　　38.基金托管費是支付給( )的費用。

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機構 D.基金持有人

　　A。[解析]基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　39.假設某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為 9 000 萬元，負債總額為 1 500 萬元，托管費率為 0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣( )元。

　　A.398 B.416

　　C.411 D.441

　　C。[解析]基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費=(9000- 500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即 411 元。

　　40.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，債券基金應有( )以上的資產投資于債券。

　　A.30% B.50%

　　C.60% D.80%

　　D。[解析]根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，基金投資應符合的規(guī)定之一是：股票基金應有 80%以上的資產投資于股票，債券基金應有 80%以上的資產投資于債券。

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