36.基金管理費(fèi)率通常與( )。
?、?基金規(guī)模成反比 Ⅱ.基金規(guī)模成正比
Ⅲ.風(fēng)險成反比 Ⅳ.風(fēng)險成正比
A.1、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比?;鹨?guī)模越大,基金管理費(fèi)率越低;基金風(fēng)險程度越高,基金管理費(fèi)率越高。
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37.一般來講,可以作為貨幣市場基金投資對象的有( )。
?、?商業(yè)票據(jù) Ⅱ.銀行承兌票據(jù)
?、?國庫券 Ⅳ.銀行短期存款
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金,其投資對象期限較短,一般在 1 年以內(nèi),包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
38.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享有的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
?、?分享基金財產(chǎn)收益
?、?依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
?、?參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外,《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人還享有下列權(quán)利:對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。
39.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有下列( )行為。
?、?將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
?、?利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
?、?按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;侵占、挪用基金財產(chǎn);泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
40.當(dāng)出現(xiàn)( )情形時,基金托管人職責(zé)終止。
?、?被依法取消基金托管資格
?、?被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ.被基金管理人解任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。
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