36.下列關(guān)于公司型基金的描述中，正確的有( )。

　?、?它是通過基金契約的形式設(shè)立的基金 Ⅱ.根據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)資金

　　Ⅲ.籌集的資金是公司法人的資本 Ⅳ.它是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　D。[解析]公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本，依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。第Ⅰ項(xiàng)屬于契約型基金的特性。

　　37.目前我國貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。

　?、?股票

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券

　?、?剩余期限超過 365 天低于 397 天的債券

　　Ⅳ.信用等級(jí)在 AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過 397 天的債券。(4)信用等級(jí)在 AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的 A-l 級(jí)或相當(dāng)于 A-l 級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　38.下列關(guān)于 LOF 與 ETF 的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.ETF 與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，而 LOF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　?、?LOF 的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，ETF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　?、?只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與 ETF 的申購、贖回交易，而 LOF 在申購、贖回上沒有特別要求Ⅳ.ETF 通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，而 LOF 則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.C。[解析] LOF 與 ETF 都具備開放式基金可以申購、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：(1)申購、贖回的標(biāo)的不同。ETF 與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，而LOF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。(2)申購、贖回的場(chǎng)所不同。ETF 的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，LOF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。(3)對(duì)申購、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在 50 萬份以上)才能參與 ETF 的申購、贖回交易，而 LOF 在申購、贖回上沒有特別要求。(4)基金投資策略不同。ETF 通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，而 LOF 則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　39.基金管理人職責(zé)終止的情形包括( )。

　　Ⅰ.被基金份額持有人大會(huì)解任

　?、?被依法取消基金管理資格

　?、?依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　40.一般來說，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括( )。

　?、?基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系

　?、?基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系

　?、?基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系

　?、?基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括：(1)基金份額持有人與基金管理人之間有委托人、受益人與受托人的關(guān)系。(2)基金管理人與托管人之間有相互制衡的關(guān)系。(3)基金份額持有人與托管人之間有委托與受托的關(guān)系。

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