36.金融期權(quán)中,屬于實(shí)值期權(quán)的有( )。
Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
?、?看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
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B。[解析]實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí),該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值;當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí),該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說(shuō),當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán);當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。
37.上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有( )。
?、?現(xiàn)券交易 Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)
?、?開放式回購(gòu) Ⅳ.債券借貸
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約( CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括:現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期和債券借貸。
38.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括( )。
?、?財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的 100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于 10%
Ⅱ.財(cái)務(wù)公司設(shè)立 2 年以上,經(jīng)營(yíng)狀況良好,申請(qǐng)前 1 年利潤(rùn)率
不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
?、?近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
?、?申請(qǐng)前 1 年,不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平,資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]Ⅱ項(xiàng)應(yīng)為:財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1 年以上,經(jīng)營(yíng)狀況良好,申請(qǐng)前 1 年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期。
39.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》,下列正確的是( )。
?、?信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范,遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則
?、?對(duì)于 1 年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后 6 個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告
?、?交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查
?、?信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息,業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于 10 年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評(píng)主體違約后 5 年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為:交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查,及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。
40.公開發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
?、?6 Ⅱ.12
?、?24 Ⅳ.34
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
B。[解析]《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定:“公開發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在十二個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。”
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