36.2000年以后,我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
I.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
Ⅱ.與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行
?、?認(rèn)購證發(fā)行
?、?向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案:A
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解析:12000年以后,我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式,如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。其中,網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。
37.下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,錯(cuò)誤的有( )。
I.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn),而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全
?、?網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì),也不安全
?、?網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn),但效率不高且安全性差
?、?網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全,但要占用大量的人力、物力和財(cái)力,不具有經(jīng)濟(jì)性
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn):①經(jīng)濟(jì)性,網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力,減少了許多不必要的環(huán)節(jié),為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源;②高效性,網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的,因此整個(gè)發(fā)行過程安全、高效。
38.下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定,表述正確的有( )。
I.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份
?、?擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十
?、?除金融類企業(yè)外,最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
?、?最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:除Ⅲ、Ⅳ外,向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定還包括:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
39.上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股,應(yīng)符合的要求有( )。
I.業(yè)務(wù)和盈利來源相對(duì)穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形
?、?不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
?、?現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展,經(jīng)營模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健,行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化
?、?最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III
答案:B
解析:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中對(duì)盈利能力的規(guī)定。
40.上市公司公開增發(fā)新股的發(fā)行對(duì)象可以包括( )。
I.社會(huì)公眾股東 Ⅱ.原有股東
?、?機(jī)構(gòu)投資者 Ⅳ.控股股東
A.I、IV
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、IV
答案:C
解析:上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股,包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
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