36.下列有關(guān)證券交易所特征的表述,正確的有( )。
I.一般投資者可以直接進入交易所買賣證券
?、?有固定的交易場所和交易時間
?、?通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、IV D.II、III、IV
答案:D
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解析:I項,參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu),交易采取經(jīng)紀制,即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券,只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。
37.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷,下列說法中正確的有( )。
I.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格,并開立結(jié)算賬戶
Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后,應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后,申請撤銷結(jié)算賬戶
?、?結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶,清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時,需重新開立新的結(jié)算賬戶
?、?結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶,一個資金交收賬戶,一個指定收款賬戶
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:Ⅲ項,結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時,需及時在 中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù),結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后,應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。
38.證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員( )。
I.不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
?、?不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
?、?不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
?、?不得對外透露自營買賣信息,誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:I、Ⅲ兩項為從業(yè)人員一般性禁止行為;II、IV兩項為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。
39.證券投資者保護基金的資金運用限于( )等形式。
I.購買國債 Ⅱ.銀行存款
Ⅲ.購買中央銀行債券 Ⅳ.購買股票
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.II、III、IV
答案:A
解析:保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作,按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn),并接受中 國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督?;鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券 (包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用 形式。
40.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
I.經(jīng)紀 Ⅱ.存管 Ⅲ.登記 Ⅳ.結(jié)算
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:中國證券市場實行中央登記制度,即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司承接,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的 存管、清算和登記服務(wù)。
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