36.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的()。
A.保密責(zé)任
B.持續(xù)督導(dǎo)
C.公平競(jìng)爭(zhēng)
D.接受培訓(xùn)
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
37.未經(jīng)( )的允許,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
A.中國(guó)人民銀行
B.財(cái)政部
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
38.發(fā)行人可以就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司并購(gòu)重組
C.重大資產(chǎn)重組
D.破產(chǎn)清算
39.證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
40.下列說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.同次發(fā)行的證券(股票類),其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見
C.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
參考答案
36.C 37.C 38.A 39.A 40.D
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |