36.下列說法正確的是( )。
A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司
B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司
C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家
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37.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定,遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則,恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律,嚴(yán)格履行法定職責(zé),保證其所出具文件的( )。
?、僬鎸?shí)性
?、诩皶r性
③準(zhǔn)確性
?、芡暾?/p>
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
39.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),需要具備( )名以上執(zhí)業(yè)律師,其中( )名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
A.20 5
B.20 3
C.10 5
D.10 3
40.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有( )。
A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)
B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)
C.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書
36.答案:B
考點(diǎn):證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力,不得設(shè)立私募基金子公司。證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。
37.答案:A
考點(diǎn):每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。
38.答案:C
考點(diǎn):按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定,遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則,恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律,嚴(yán)格履行法定職責(zé),保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
39.答案:A
考點(diǎn):按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,執(zhí)業(yè)水平高,社會信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
40.答案:B
考點(diǎn):按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵具備下列條件之一,并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):最近三年從事過法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。
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