71.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有(　　)。

　?、駷閱我豢蛻艮k理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　72.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　?、裰袊?guó)證監(jiān)會(huì)

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅲ 證券公司

　?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。

　　73.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。

　?、?違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　?、?操縱市場(chǎng)

　　Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　?、?內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　74.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求(　　)。

　?、? 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼

　?、?將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　?、?遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　?、?公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

　　(1)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類(lèi)、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

　　(2)將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　(3)遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

　　(4)公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶。

　　(5)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　(6)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。

　　(7)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　(8)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

　　75.下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是(　　)。

　?、駸狳c(diǎn)分析 Ⅱ 買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)

　?、?證券選擇 Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：證券投資顧問(wèn)是指為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。

　　76.內(nèi)幕消息的具備的條件(　　)。

　?、?該信息未向社會(huì)公開(kāi)

　?、?該信息是否有實(shí)質(zhì)價(jià)值

　?、?符合我國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定

　?、?該信息已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：內(nèi)幕消息的具備的條件： 該信息未向社會(huì)公開(kāi) 、該信息是否有實(shí)質(zhì)價(jià)值 、符合我國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定

　　77.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有(　　)。

　?、?對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　?、?檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　?、?要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表

　　Ⅳ.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：以上均是交易所對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　78.證券公司向客戶出示的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，提示的風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　?、裣到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 政策風(fēng)險(xiǎn)

　?、?經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 交易風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：D

　　解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等

　　79.下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有(　　)。

　?、褡C券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　?、?賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)

　?、?賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　?、?合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo);證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　80.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是(　　)。

　?、瘛吨腥A人民共和國(guó)證券法》

　　Ⅱ 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　Ⅳ 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。

　　(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。

　　(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！