快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在＿個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的＿。（ ?）

證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制中證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶回訪相關(guān)資料保存不少于（ ?）年。

證券投資顧問若連續(xù)（ ?）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

（ ?）應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

只有獲得（ ?）執(zhí)業(yè)資格，才能向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評估客戶（ ?）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

Ⅰ.投資偏好

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅲ.服務(wù)需求

Ⅳ.資產(chǎn)狀況

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（ ?）。

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括的內(nèi)容有（ ?）。

Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程

Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、投資顧問績效評估

Ⅲ.證券投資顧問結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅳ.定期檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性

提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（ ?）。

Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目文字載明的內(nèi)容有（ ?）。

Ⅰ.本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務(wù)的投資者，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應(yīng)簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)接受證券投資顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失