快速查題-證券一般從業(yè)試題

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?）。

Ⅰ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益

Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅲ.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)

Ⅳ.優(yōu)先維護(hù)公司利益，特殊情形下可以犧牲小客戶利益

下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（ ?）。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

Ⅱ.從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資

Ⅳ.目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙

下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息中，說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策

投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)（ ?）。

Ⅰ.另設(shè)回訪機(jī)制

Ⅱ.全面回訪

Ⅲ.回訪留痕或參照

Ⅳ.隨機(jī)抽樣回訪

證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ?）的罰款。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以用（ ?）方式提出解除協(xié)議。

證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則不包括（ ?）。

證券投資顧問應(yīng)妥慎保管客戶資料，禁止泄露機(jī)密信息，這是證券投資顧問的（ ?）原則。

（ ?）依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，不正確的是（ ?）。