快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)（ ?）等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

Ⅰ.廣播

Ⅱ.電視

Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)

Ⅳ.報(bào)刊

中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》中對(duì)證券研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)做出相關(guān)要求，下列說(shuō)法正確的有（ ?）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其發(fā)布對(duì)象，但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對(duì)象

Ⅲ.為了實(shí)現(xiàn)信息的保密性，不鼓勵(lì)證券分析師通過(guò)公眾媒體發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理

證券投資建議、客戶回訪及投訴管理包括（ ?）。

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)若知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

Ⅲ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施

Ⅴ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)

證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在評(píng)估客戶（ ?）基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅱ.經(jīng)濟(jì)條件

Ⅲ.服務(wù)需求

Ⅳ.家庭成員

意外險(xiǎn)、壽險(xiǎn)等保險(xiǎn)計(jì)劃適合生命周期的（ ?）階段

下列關(guān)于從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法量行

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶

以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)的行為說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)委托，但可接受經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托

Ⅱ.不得代理客戶辦理提款，但能代理撤消指定及銷戶手續(xù)

Ⅲ.可以接受客戶的全權(quán)委托和非全權(quán)委托

Ⅳ.不得代理客戶辦理轉(zhuǎn)托管

以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制的說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.證券公司對(duì)客戶回訪的相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少5年

Ⅱ.證券公司對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪

Ⅲ.證券公司應(yīng)對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%

Ⅳ、證券公司對(duì)客戶回訪內(nèi)容只包括客戶身份核實(shí)、客戶賬戶確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為

下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)禁止性行為的要求，說(shuō)法正確的是（ ?）。

Ⅰ.嚴(yán)禁向客戶收取或索取酬謝，嚴(yán)禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽(yù)和利益

Ⅱ.嚴(yán)禁相互低毀及相互爭(zhēng)奪客戶

Ⅲ.嚴(yán)禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開(kāi)發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I(yíng)業(yè)部柜臺(tái)開(kāi)戶的客戶據(jù)為已有

Ⅳ.嚴(yán)禁泄露客戶開(kāi)戶資料及透露公司的商業(yè)機(jī)密

下列關(guān)于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是（ ?）

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投拆事項(xiàng)