以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的說法中,正確的是( )。
甲、乙、丙、丁均為證券投資顧問,下列關(guān)于其為客戶提供服務(wù)的做法中,正確的是( )。
Ⅰ.甲向客戶提供投資建議,并向客戶提示潛在的投資風險
Ⅱ.乙對客戶保證本金不虧損
Ⅲ.丙與客戶投資建議不一致,代客戶決定投資決策
Ⅳ.丁向客戶說明與其投資建議不一致的觀點
下列關(guān)于證券投資咨詢的說法,正確的是( )。
Ⅰ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格,方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
Ⅱ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,還需要申請執(zhí)業(yè)資格后才能從事相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議,需要根據(jù)客戶的風險承受能力作出調(diào)整
Ⅳ.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司有( )情形時,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。
按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求,證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的,( )應(yīng)當要求董事會糾正,( )應(yīng)當拒絕執(zhí)行。
按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類,合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。除發(fā)生下列( )情形外,證券公司應(yīng)當進行專項檢查。
對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,證券公司應(yīng)當( )。
證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣(? )元。
按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求,證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。( )承擔全面風險管理的監(jiān)督責任,負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,對其風險管理工作實行垂直管理,保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應(yīng)由(? )提名,(? )聘任。