快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（ ）。

Ⅰ.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

Ⅱ.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

Ⅲ.限制分配紅利

Ⅳ.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

Ⅴ.限制債務(wù)擔(dān)保

Ⅵ.限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（ ）。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（ ）。

Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓

Ⅱ.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

Ⅲ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

Ⅳ.撤銷

Ⅴ.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅵ.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（ ）的職責(zé)包括:建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（ ）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（ ）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

證券公司（ ）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng),持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是（ ）。

Ⅰ.申請人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)

Ⅱ.機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中,處罰處分信息包括（ ）。

Ⅰ.處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

Ⅱ.處罰處分時(shí)間

Ⅲ.會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

Ⅳ.文號(hào)

有（ ）情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

Ⅰ.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的活動(dòng)

Ⅱ.故意出具虛假重要證據(jù)的

Ⅲ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

Ⅳ.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系的說法，不正確的是（ ）。