快速查題-證券一般從業(yè)試題
證券一般從業(yè)
篩選結(jié)果
共找出155題
- 不限題型
- 單選題
下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是( ? ? )。
- A
應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
- B
離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束
- C
應(yīng)保守客戶的個人隱私
- D
應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是( ? )。
- A
只具備初中文化程度的成年人
- B
被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
- C
大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員
- D
剛畢業(yè)的大學(xué)生
財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形( ? )。
- A
暫不需要關(guān)注
- B
應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明
- C
主動向監(jiān)管機關(guān)報告
- D
持續(xù)關(guān)注
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是( ? ? )。
- A
從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)
- B
從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/span>
- C
從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭
- D
機構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告
下列關(guān)于“研究助理”應(yīng)符合的條件，錯誤的是（ ?）。
- A
通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試
- B
有兩年證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷
- C
參與制作證券研究報告
- D
經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意
中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( ? )檢查一次。
- A
3年
- B
1年
- C
2年
- D
半年
會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入（ ）。
根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（ ）和管理費用等信息。
Ⅰ.風(fēng)險收益特征
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.發(fā)行依據(jù)
證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（ ）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。