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作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

  • A

    資信證明

  • B

    存單

  • C

    信用證

  • D

    票據(jù)

期貨公司應當對參與金融期貨交易的投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務狀況進評估，年收入的證明材料包括(  )。

  • A

    就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件

  • B

    銀行出具的工資流水單

  • C

    房屋產(chǎn)權證

  • D

    稅務機關出具的收入納稅證明

在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）。

  • A

    期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任

  • B

    期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約責任

  • C

    期貨公司不承擔責任

  • D

    期貨交易所不承擔責任

期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，(    )。

  • A

    應當認定為無效

  • B

    客戶的交易損失自行承擔

  • C

    期貨公司應賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

  • D

    期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調查后確認，該期貨公司已按小王的指令人市交易。下列說法錯誤的是(  )。

  • A

    期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需要承擔交易結果，公司應返還小王全部投資

  • B

    期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金

  • C

    經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

  • D

    期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金

在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有(　　)。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法

期貨交易所對于因未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任。以下(  )情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60%。

  • A

    期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

  • B

    期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失

  • C

    期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

  • D

    期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

根據(jù)我國《刑法》，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實施的下列（）行為。

  • A

    提供資金賬戶的

  • B

    協(xié)助將資金匯往境外的

  • C

    協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

  • D

    通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的

根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔？(    )

  • A

    期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動

  • B

    不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

  • C

    期貨公司授權非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

  • D

    期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任

期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，(    )。[ 2015年9月真題]

  • A

    不承擔賠償責任

  • B

    承擔不超過20%的賠償責任

  • C

    承擔主要賠償責任

  • D

    承擔不超過80%的賠償責任