精品久久无码av专区,免费无码a√在线中文

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立( )，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

A
商業(yè)銀行
B
期貨交易所
C
期貨經(jīng)紀公司
D
期貨業(yè)協(xié)會

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員( )等方面的基本要求和規(guī)定。

A
職業(yè)品德
B
執(zhí)業(yè)紀律
C
專業(yè)勝任能力
D
職業(yè)責(zé)任

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、期貨市場的居間人（）。

A
只能受期貨公司委托
B
可以接受期貨公司支付的報酬
C
可以是公民，也可以是法人
D
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當( )。

A
如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險
B
確保股東利益最大化
C
以個人名義接受投資者委托
D
如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

按照金融期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有( )。

A
投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分
B
期貨公司會員應(yīng)當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡
C
投資者應(yīng)當提供有效身份證明文件及復(fù)印件
D
投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有( )。

A
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當以交易量大的客戶利益優(yōu)先
B
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先
C
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平對待
D
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A
被告所在地的中級人民法院
B
被告所在地的高級人民法院
C
期貨交易所所在地的中級人民法院
D
期貨交易所所在地的高級人民法院

期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

A
不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷
B
加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C
機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持
D
從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核

客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯誤的有（）。

A
應(yīng)當在當日收盤之前提出
B
應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出
C
應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出
D
應(yīng)在三個交易日內(nèi)向期貨公司提出

張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )。

A
趙某
B
王某
C
李某
D
張某

快速查題-期貨從業(yè)資格試題