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期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括(    )。

  • A

    期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)

  • B

    在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款

  • C

    買(mǎi)方客戶(hù)未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議

  • D

    在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的。（）。

  • A

    由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)予以警告

  • B

    由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

  • C

    由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以譴責(zé)

  • D

    可免于紀(jì)律懲戒

期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用(　　)。

  • A

    從期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中付

  • B

    期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償

  • C

    由期貨交易所承擔(dān)

  • D

    由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶(hù)及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，正確的是(  )。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報(bào)告

  • B

    為和其他公司爭(zhēng)奪客戶(hù)，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    客戶(hù)有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶(hù)利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，那么期貨公司會(huì)員(    )需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。

  • A

    總部審核人

  • B

    開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人

  • C

    營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

  • D

    總部授權(quán)人員

按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確(    )的責(zé)任。

  • A

    客戶(hù)服務(wù)人員

  • B

    公司高級(jí)管理人員

  • C

    審核人員

  • D

    客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員

下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有(    )。

  • A

    期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶(hù)，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的

  • B

    期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的

  • C

    客戶(hù)的交易指令是否人市交易

  • D

    期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的

期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?(　　)

  • A

    為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案

  • B

    以個(gè)人名義從事期貨交易

  • C

    代理客戶(hù)從事期貨交易

  • D

    利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，以下哪些情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易？(    )

  • A

    期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易的

  • B

    期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易的

  • C

    期貨公司在客戶(hù)保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)的

  • D

    期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)的

某期貨公司人員王某，利用在工作中了解到的客戶(hù)交易信息，在另一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

  • A

    從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

  • B

    從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

  • C

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • D

    從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易