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對金融期貨投資者的適當性綜合評估中，分值上限為15分的有(    )。

  • A

    基本情況

  • B

    相關投資經(jīng)歷

  • C

    財務狀況

  • D

    誠信狀況

期貨從業(yè)人員的競業(yè)準則包括從業(yè)人員應當(　　)。

  • A

    共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德

  • B

    提高職業(yè)聲譽

  • C

    同業(yè)互助

  • D

    相互尊重

期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關于交易結果處理的表述，正確的有(    )。

  • A

    客戶認可的，由客戶承擔

  • B

    客戶不認可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔

  • C

    客戶不認可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

  • D

    客戶不認可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由客戶承擔

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

  • A

    如實向投資者告知在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

  • B

    確保股東利益最大化

  • C

    以個人名義接受投資者委托

  • D

    如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

下列關于穿倉損失責任承擔的表述，正確的是（）。

  • A

    期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

  • B

    期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

  • C

    客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔

  • D

    客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

期貨從業(yè)人員受到以下（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

  • A

    公開譴責

  • B

    訓誡

  • C

    暫停從業(yè)資格

  • D

    撤銷從業(yè)資格

在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括(    )。

  • A

    銀行出具的工資流水單

  • B

    稅務機關出具的收入納稅證明

  • C

    就職單位人事部門或勞資部門出具的收人證明文件

  • D

    房屋產(chǎn)權證

根據(jù)《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在(    )，應當遵守保守秘密的行為準則。

  • A

    其所服務的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀合同》終止后

  • B

    調任所在期貨經(jīng)營機構的其他部門后

  • C

    執(zhí)業(yè)過程中

  • D

    調離所在期貨經(jīng)營機構后

根據(jù)《刑法修正案》，下列關于證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的有(  )。

  • A

    非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

  • B

    期貨交易內幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

  • C

    期貨交易內幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的

  • D

    非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的

某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

  • A

    從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

  • B

    從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄密，傳遞給他人

  • D

    從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易