篩選結(jié)果 共找出3853題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）

  • A

    收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

  • D

    將客戶介紹給期貨公司

根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

  • B

    依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)

  • C

    受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，依法返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)

  • D

    進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

期貨公司變更股權(quán)需依法批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

  • A

    受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

  • B

    期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

  • C

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • D

    擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有以下（  ）情形的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。

  • A

    交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

  • B

    業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益

  • C

    不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全

  • D

    存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)

公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（  ）職權(quán)。

  • A

    選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

  • B

    審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

  • C

    決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

  • D

    期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是（）。

  • A

    參加、列席相關(guān)會(huì)議

  • B

    對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告上述情況

  • C

    與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • D

    保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（  ）信息。

  • A

    即時(shí)行情

  • B

    持倉(cāng)量、成交量排名情況

  • C

    期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

  • D

    期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況

以下屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

  • A

    期貨公司的前臺(tái)工作人員

  • B

    期貨公司網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員

  • C

    投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員

  • D

    證券營(yíng)業(yè)部從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（）。

  • A

    財(cái)政部

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    期貨交易所