基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

（ ?）是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險。

A

投資風險

B

業(yè)務(wù)風險

C

操作風險

D

業(yè)務(wù)持續(xù)風險

基金公司股東享有的權(quán)利不包括（ ?）。

A

收益分配權(quán)

B

表決和監(jiān)督權(quán)

C

經(jīng)營權(quán)

D

知情權(quán)

股東會依法可以行使的職權(quán)（ ?）。

A

決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B

修改公司章程，批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改

C

選舉和更換董事，批準董事的報酬事項

D

以上都是

董事會審議（ ?）事項，應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。

A

公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B

公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所

C

法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項

D

以上都是

基金管理公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)的原則是（ ?）。

A

相互制約和不相容職責分離原則

B

授權(quán)清晰原則

C

適時性原則

D

以上都是

從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專業(yè)委員會不包括（ ?）。

A

投資決策委員會

B

產(chǎn)品審批委員會

C

風險控制委員會

D

運營投資委員會

基金公司的業(yè)務(wù)部門按功能可劃分為幾大類部門，其中不包括（ ?）。

A

投資、研究、交易部門

B

合規(guī)與風險部門

C

產(chǎn)品營銷部門

D

前臺運營部門

以下關(guān)于公司獨立運作原則說法錯誤的是（ ）。

A

股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

B

董事之外的所有員工不得在股東單位兼職

C

所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報

D

不得簽署任何影響基金管理公司獨立性的協(xié)議

下列不屬于基金公司在風險管理中應(yīng)遵循的基本原則是（ ?）。

A

最高性原則

B

權(quán)責匹配原則

C

適時性原則

D

公平性原則

設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織框架的原則不包括（ ）。

A

適時性原則

B

全面性原則

C

授權(quán)清晰原則

D

相互制約和不相容職責分離原則