基金從業(yè)資格證
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跨境投資風(fēng)險(xiǎn)中的估值風(fēng)險(xiǎn)主要有（）

Ⅰ.多品種和多幣種核算問題

Ⅱ.基金估值核算數(shù)據(jù)來源不一致

Ⅲ.證券交易不活躍

Ⅳ.各國稅收制度不一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

利率上行導(dǎo)數(shù)的債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于基金管理公司所面臨的(）

A.道德風(fēng)臉

B.市場風(fēng)臉

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

某股票進(jìn)行大比例折價(jià)配股時(shí)，由于負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時(shí)提醒，交易部和風(fēng)險(xiǎn)管理部也沒有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一責(zé)任人是()

A.基金經(jīng)理

B.交易部負(fù)責(zé)人

C.研究員

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人

主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。

A、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

B、督察長

C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D、監(jiān)事會(huì)

以下屬于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)的優(yōu)勢的是()。

A.在應(yīng)用系數(shù)進(jìn)行投資組合對(duì)比時(shí)，不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間

B.β系數(shù)不會(huì)隨著計(jì)算所使用的歷史時(shí)間區(qū)間的變化而變化

C.β系數(shù)既可以用來衡量投資組合相對(duì)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，又可以用來比較兩個(gè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

D.當(dāng)投資組合中加入一只新上市股票時(shí)，β系數(shù)可以反映這個(gè)新的變化

以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)

B.通貨膨脹

C.信用債交易流動(dòng)性不足

D.發(fā)行方宣布回購債券

下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是（ ?）。

A

高久期高信用債券基金

B

高久期低信用債券基金

C

低久期高信用債券基金

D

低久期低信用債券基金

下列不屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)的是（ ?）。

A

投資組合平均剩余期限

B

平均剩余存續(xù)期

C

融資回購比例

D

平均市盈率

(　)是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

  • A

    貝塔系數(shù)

  • B

    標(biāo)準(zhǔn)差

  • C

    跟蹤誤差

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（?。?/span>

  • A

    混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例

  • B

    混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金

  • C

    混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金

  • D

    混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金