快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（  ）。

下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（  ）。①簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對財(cái)務(wù)顧問公司的（  ）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營運(yùn)作Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、（  ）業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）、行業(yè)（含職業(yè)）四類基本要素。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，處罰處分信息包括（  ）。①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)

證券公司（  ）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法的》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（  ）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（  ）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國在證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格（  ）個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

證券公司（  ）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。