下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議,以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是( )。①因?yàn)閹孜欢聼o(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng),最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)②此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o(wú)重大異議事項(xiàng),沒(méi)有制作會(huì)議記錄③此次董事會(huì)會(huì)議共有2/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí),與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會(huì)會(huì)議所作決議經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
①②③
①③⑤
②③⑤
③④⑤
超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的,責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度,處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分( )以下的罰款。
5%
10%
15%
20%
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法中,正確的是( )。
經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托
證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的話動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)
證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后,為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,( )對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
監(jiān)事會(huì)
經(jīng)理層
董事會(huì)
各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)
機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
被注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)后重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)
最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
500;500
1000;500
500;1000
1000;1000
證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是( )。
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分
分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次
分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日
證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上,根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況,進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,( )的職責(zé)包括:建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu),明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工,建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。
監(jiān)事會(huì)
經(jīng)理層
董事會(huì)
風(fēng)險(xiǎn)管理部
下列經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為,錯(cuò)誤的是()。
向客戶介紹證券公司的基本情況
不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
為客戶之間的融資提供擔(dān)保
不得與客戶約定分享投資收益